Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt

05/09/2018 | Tin từ SSC

Ngày 31/7/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 462/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt(Địa chỉ: Số 9 Láng Hạ, Ba Đình, Hà Nội), cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty đại chúng và các văn bản, tài liệu trong hồ sơ giải trình về quá trình tăng vốn trong năm 2008 của Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt cho thấy:

- Trong năm 2008, Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 82,5 tỷ đồng lên 98,32 tỷ đồng trước khi có Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng của UBCKNN cấp và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm Điều 20 và Điều 21 của Luật Chứng khoán;

- Trong đợt chào bán chứng khoán tăng vốn điều lệ từ 82,5 tỷ đồng lên 98,32 tỷ đồng, Công ty Cổ phần Công trình Đường sắtđã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong Công ty nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, vi phạm quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 Mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm của công ty đại chúng;

Xét tính chất và mức độ vi phạm:

- Phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán.

- Phạt cảnh cáo theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.