Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
05/09/2018 | Tin từ SSC
Ngày 8/7/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 395/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương(địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà Thái Bình Dương, 168 Đường Ngọc Khánh, Ba Đình, Hà Nội), cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán, cho thấy: Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương chưa thực hiện quản lý tách bạch tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư với tiền của chính Công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài Chính;
Xét tính chất và mức độ vi phạm:
Phạt tiền 20.000.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.