Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia

        Căn cứ kết quả kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia, cho thấy: Từ ngày 24/2/2009 đến ngày 28/5/2009, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia đã để cho khách hàng thực hiện giao dịch bán chứng khoán FPT, ACB, VSP, SSI khi không sở hữu chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán;

       

         Xét tính chất và mức độ vi phạm:

         Phạt tiền 50.000.000 đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 

        Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.